Κανονιστική συμμόρφωση

Κανονιστική συμμόρφωση και εξωτερικός Compliance Officer

Οι εποπτευόμενες εταιρείες χρειάζονται κάποιον που ξέρει τους κανόνες, παρακολουθεί τις αλλαγές και ενημερώνει με σαφήνεια τη Διοίκηση για τη θέση της εταιρείας απέναντι στους κανόνες. Μπορούμε να αναλάβουμε εμείς αυτή τη λειτουργία ή να στηρίξουμε τον Υπεύθυνο Κανονιστικής Συμμόρφωσης που ήδη έχετε.

Κλείστε δωρεάν ραντεβού

Τι αναλαμβάνουμε

  • Την ίδια τη λειτουργία κανονιστικής συμμόρφωσης με εξωτερική ανάθεση, ή υποστήριξη του Υπευθύνου Κανονιστικής Συμμόρφωσης (Compliance Officer) σας.
  • Την πολιτική και τις διαδικασίες κανονιστικής συμμόρφωσης.
  • Πρόγραμμα τακτικών ελέγχων, με ευρήματα και παρακολούθηση.
  • Αναφορές προς τη Διοίκηση και το Διοικητικό Συμβούλιο.
  • Τις δικλίδες για την πρόληψη του ξεπλύματος χρήματος, που περιγράφουμε στη σελίδα AML.
  • Την προστασία δεδομένων κατά τον GDPR και το σύστημα αναφορών (whistleblowing) κατά τον ν. 4990/2022.

Σε ποιους απευθύνεται

Σε ΑΕΠΕΥ, τράπεζες, ιδρύματα ηλεκτρονικού χρήματος, ιδρύματα πληρωμών, διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και παρόχους υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων. Με γραφείο στη Λευκωσία, δουλεύουμε και με εταιρείες στην Κύπρο.

Η συμμόρφωση δεν είναι το ίδιο με τον εσωτερικό έλεγχο

Η λειτουργία κανονιστικής συμμόρφωσης φροντίζει καθημερινά ώστε η εταιρεία να τηρεί τους κανόνες. Ο εσωτερικός έλεγχος έρχεται μετά και εξετάζει ανεξάρτητα αν οι δικλίδες, μεταξύ των οποίων και η συμμόρφωση, λειτουργούν στην πράξη. Μια εταιρεία χρειάζεται και τα δύο, και δεν πρέπει να τα κάνει το ίδιο πρόσωπο. Μπορούμε να αναλάβουμε οποιοδήποτε από τα δύο, και όταν ελέγχουμε μια λειτουργία, δεν αναλαμβάνουμε και τη διαχείρισή της.

Ποιος έχει την ευθύνη

Την κανονιστική συμμόρφωση διευθύνει η Παναγιώτα Χ. Φιτσόρου, CICA, CCS, Επικεφαλής Διαχείρισης Κινδύνων και Συμμόρφωσης.

Συχνές ερωτήσεις

Τι κάνει ο Υπεύθυνος Κανονιστικής Συμμόρφωσης;

Φροντίζει ώστε η εταιρεία να τηρεί τους νόμους και τους κανόνες που την αφορούν, επικαιροποιεί τις πολιτικές, ελέγχει αν το προσωπικό τις εφαρμόζει, συμβουλεύει τη Διοίκηση για τους νέους κανόνες και αναφέρει τα προβλήματα στο Διοικητικό Συμβούλιο και, όπου απαιτείται, στην εποπτική αρχή.

Μπορεί η κανονιστική συμμόρφωση να ανατεθεί σε εξωτερικό συνεργάτη;

Σε πολλές περιπτώσεις, ναι. Οι εποπτικές αρχές συνήθως το επιτρέπουν υπό προϋποθέσεις, και την ευθύνη τη διατηρεί το Διοικητικό Συμβούλιο. Συμφωνούμε γραπτά μαζί σας τι αναλαμβάνουμε και πώς σας υποβάλλουμε αναφορές.

Δουλεύετε με εταιρείες στην Κύπρο;

Ναι. Έχουμε γραφείο στη Λευκωσία, στο Victory Tower, Κυριάκου Μάτση 18.

Χρειάζεστε Compliance Officer ή μια δεύτερη ματιά;

Πείτε μας για την εταιρεία σας και την εποπτική σας αρχή. Θα σας προτείνουμε πώς μπορούμε να βοηθήσουμε.

Κλείστε δωρεάν ραντεβού